岁末年初，盛宇投资《证券投资从业人员个人证券投资交易制度》完成修订正式发布，为2016年合规工作画下一个完满的句号。

《证券投资从业人员个人证券投资交易制度》（以下简称“制度”）是私募投资基金管理人内控工作的重要环节，旨在防止证券投资从业人员个人投资交易与基金运作发生利益冲突。本着维护基金份额持有人的合法权益这个基本原则，根据证监会、基金业协会发布的系列监管办法，盛宇基金摈弃了行业通行的“禁止员工个人证券投资”一刀切的制度安排，冀望在专业能力打造和利益冲突约束的平衡上做出一些有益的探索。

制度以杜绝一切内幕交易为前提，鼓励员工在合法合规的框架下开展个人证券投资活动。要求证券投资从业人员应当遵守有关法律法规：遵循公平、公开、公正的原则，防范利益冲突和利益输送，不得利用内幕信息及其他未公开信息违规交易；不得利用职务便利牟取个人利益；不得从事非公平交易及任何形式的利益输送；不得与基金或基金份额持有人之间发生利益冲突的交易；不得进行欺诈、欺骗或市场操纵性交易；不得从事法律法规、基金管理人禁止的其他交易。

特别的，不得利用在公司证券投资研究、投资决策、交易执行以及估值清算环节获得的信息买卖公司拟投资和已投资证券、明示或暗示第三方买卖公司拟投资和已投资的证券；亦不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券交易活动。

同时对证券投资人员及其利害关系人实施证券账户的报备和抽查制度，并禁止相关投研人员从事A股投资交易。

2016年是私募投资基金行业规范发展的一年，盛宇投资谨守合法合规经营的经营底线，紧扣监管要求，配合《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法规的实施，及时升级相关流程付诸执行，得到了广大投资人理解和大力支持。希望我们在合规工作方面的思考，探索与实践，能为投资人的财产安全，以及绝对收益的创造保驾护航。